鹏华上证科创板概述来往型绽放式指数      证券投资基金      招募说明书     鹏华基金管理有限公司                         蹙迫领导      本基金经 2025 年 2 月 5 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华上证科创板概述交 易型绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2025214 号文）注册，进行召募。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金标的指数为上证科创板概述指数，标的指数联系信息如下：      指数样本空间由科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成。ST、*ST 证券除 外。      中神色本空间内扫数证券算作指数样本。 www.csindex.com.cn。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分磋商自身的风险承受智商，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险格外他风险等。本基金算作来往型绽放式指数基金的独有风险包括：标的 指数申报与股票市集平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申报与标的 指数申报偏离的风险、追踪缺点抵制未达约定观念的风险、标的指数变更的风险、指数编制 机构罢手服务的风险、基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算古怪的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险等。      本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂型 基金。同期本基金为来往型绽放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。      本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往规则等 互异带来的独有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险、投资集结风险等。      本基金可投资于资产赈济证券，可能面对利率风险、流动性风险、评级风险等。本基金 还可投资股指期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，若本基金投资，相应市集 的波动也可能给基金财产带来较高风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风 险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括基金算作存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红 派息、利用表决权等方面的特等安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境 内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，若参与，可能面对流动性风险、信用风险、 市集风险和其他风险等，详见招募说明书“风险揭示”部分。   出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的 指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同休止。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主面对基金合同自动休止的风险。   本基金为来往型绽放式指数证券投资基金（ETF），将在上海证券来往所上市。投资者 投成本基金时需具有上海证券账户，但需扎眼，使用上海证券来往所基金账户只可进行基金 份额的现款认购和二级市集来往，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则 应开立上海证券来往所 A 股账户。   基金的过往功绩并不预示其畴昔透露，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金透露的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、至意信用、严慎烦懑的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者闲静”原则， 在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承 担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应庄重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金 家具贵府提要等信息暴露文献。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。                                目         录                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）                   、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以 下简称《信息暴露办法》）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》                                    （以下简称 《流动性风险管理规则》           ）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》                                         （以 下简称《指数基金辅导》）等关系法律律例的规则，以及《鹏华上证科创板概述来往型绽放 式指数证券投资基金基金合同》              （以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书发扬了鹏华上证科创板概述来往型绽放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”          ）的投资观念、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的必要事 项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同格外他关系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 格外更新 家具贵府提要》格外更新 份额发售公告》 易公告书》 行政规章以格外他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《信息暴露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的改进     《指数基金辅导》 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关对其时时作念出的改进 实施笃定》界说的“来往型绽放式指数基金”，简称“ETF” 放式运作方式的基金 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律律例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转托管等业务 他条目，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 指定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金登记结算业求实施笃定》以及联系业务规则界说的基金份额登记、存管、过户、算帐和 结算业务 受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限工作公司 A 股账户或上海证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 销售机构的联系业务规则和规则及颁布机关对其时时作念出的改进 赎回清单规则的申购对价向基金管理东谈主恳求购买基金份额的行动 求将基金份额兑换为申购赎回清单所规则的赎回对价的行动 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获取的现 金差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算 额预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算，并由上海证券来往所在 来往时候内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例救援基金份额总额及基金份额净值的行动 差额之日 之比减去 1 再乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计 算） 盘值之比减去 1 再乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重 新盘算） 销售机构的操作 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松 他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等绪论 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、出借 期限在 10 个来往日以上的出借证券、资产赈济证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交 易的债券等 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”                    ）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                            第三部分 基金管理东谈主      一、基金管理东谈主概况               出资东谈主称呼                    出资额（万元）      出资比例           国信证券股份有限公司                       7,500     50%      意大利欧利盛成本资产管理股份公司       （Eurizon Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%                 总   计                      15,000   100%      二、主要东谈主员情况      张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现任 国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月动手担任鹏华基金管理有限公司 董事长。      邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁， 现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司董 事。      杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙 江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国 信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月动手担任鹏华基 金管理有限公司董事。      周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为时候有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金 地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部 副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公 司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实践官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR） 投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执 行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实践官、欧利盛成本股份公 司（Eurizon Capital S.A.）                       （卢森堡）首席实践官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席实践官。 现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总 监。自 2010 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业不停部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月动手担任鹏华基 金管理有限公司董事。    张元先生，孤独董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记 结算有限工作公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算 有限工作公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士，孤独董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神色波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资护士人 有限公司，现任曼达林投资护士人有限公司实践合伙东谈主。自 2012 年 12 月动手担任鹏华基金管 理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤独董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城 讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月动手担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实践董事，深圳 市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司 副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实践董事，深圳市华融泰置业有限公 司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实践董事、行政总裁。 自 2013 年 11 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财 务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总 司理、证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）管帐部，历任意大利贸易银行（Banca Commerciale Italiana）财务 分析师，意大利联合贸易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行 (Intesa Sanpaolo Private Banking) 首席财 务官，联 合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实践委员会成员。现任意大利欧利盛成本资 产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月动手担任鹏华基 金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处护士人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总经 理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 行状部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月动手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规经 理、高档合规官、总司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月动手担任鹏华基金管理有限公司监事。    邓召明先生，董事，总裁，简历同前。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教练部副处长、处 长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固 定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基 金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董 事总司理（MD）        、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国开垦银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理护士人公司筹议 护士人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总经 理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公 司副总裁，现兼任首席市集官、机构招待部总司理。    苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，13 年证券从业告诫。曾任 MSCI INC.分析师，华 泰柏瑞基金管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加 盟鹏华基金管理有限公司，历任量化及繁衍品投资部副总司理，现担任指数与量化投资部总 司理/基金司理。2018 年 01 月至 2019 年 07 月担任中证财通中国可持续发展 100（ECPI ESG） 指数增强型证券投资基金基金司理，2018 年 09 月至 2019 年 07 月担任财通量化中枢优选混 合型证券投资基金基金司理，2019 年 01 月至 2019 年 07 月担任财通量化价值优选生动配置 搀杂型证券投资基金基金司理，2019 年 04 月至 2019 年 07 月担任财通中证香港红利等权投 资指数型证券投资基金基金司理，2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2021 年 03 月担任鹏华量化前锋搀杂基金司理，2022 年 01 月担任鹏华中证 500 指数增强基金经 理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月 至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担 任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 12 月担任鹏华中证 1000 指数增强基金司理，2022 年 12 月担任创 50ETF 基金司理，2023 年 02 月担任鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金经 理，2023 年 08 月担任鹏华创业板 50ETF 聚会基金司理，2023 年 09 月至 2024 年 10 月担任 鹏华上证科创 100ETF 聚会基金司理，2023 年 12 月担任鹏华沪深 300ETF 聚会（LOF）基 金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 搀杂基金司理，2024 年 05 月担任鹏华智投数字经 济搀杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰先生具备基金从业 履历。   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息暴露办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面抵制轨制，选定有用措 施，防范作歹行动的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的来往行为；   （7）大意工作，不按照规则履行职责；   （8）法律律例以及中国证监会艰涩的其他行动。 律例及行业表率，至意信用、烦懑尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法筹画；   （2）违犯法律律例、基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、辞让或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意工作、花消权益；   （7）泄露在职职期间细察的关系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹画等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或迤逦进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （10）违犯证券来往所业务规则，利用对敲、倒仓等罪犯技能专揽市集价钱，侵扰市集 步骤；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有空虚、误导、诈骗成份；   （13）以不梗直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例艰涩的行动。   （1）依照关系法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的关系证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往格外他行为。   五、基金管理东谈主的里面抵制轨制      基金管理东谈主的里面抵制遵照以下原则：      （1）健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个要领；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，爱戴内控轨制 的有用实践；      （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抵制轨制应当涵盖基金管理东谈主筹画管理的各个要领，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；      （3）审慎性原则：制定里面抵制轨制应当以审慎筹画、防护和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面抵制轨制的制定应当跟着关系法律律例的救援和基金管理东谈主经 营计谋、筹画方针、筹画理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抵制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抵制计谋和控 制政策、勾通突发要紧风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会顺利敷陈；      （3）公司筹画管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各样 风险赐与充分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹划，并实时选定 防护和抵制措施；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面抵制轨制的实践情况，促使公司各项筹画管理行为的表率运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时敷陈的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抵制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抵制职责，负责把公司的风险抵制理念和措施落实到每一个业务要领当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行敷陈、反馈的义务。   （1）公司通过赓续健全法东谈主治理结构，充分施展孤独董事和监事会的监督职能，力求 从泉源上根毫不梗直关联来往、利益运送和里面东谈主抵制气候的发生，保护投资东谈主利益和公司 正当权益；   （2）管理层自如诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险缔结连合到公司各个部门、各个岗亭和各个要领；   （3）公司依据自身筹画特质建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责和洽、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并赓续完善里面抵制体系及里面抵制轨制：自成立来，公司赓续完善内控组 织架构、抵制措施、抵制措施以及抵制职责，建立健全里面抵制体系。通过赓续地对里面控 制轨制进行改进和更新，公司的里面抵制轨制赓续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息时候管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭配置、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和业务 经由上进行风险抵制；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭配置上选定了严格的分离制 度，收尾了基金投资与来往、来往与算帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭配置上减少和防护操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭工作制：公司通过健全岗亭工作制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理工作；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、敷陈、抵制以及监督措施， 并经过适应的抵制经由，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作关系的风险，通过了了的敷陈渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、 抵制，使部门和管理层即时把抓风险情状并实时、快速作出风险抵制决策；   （9）建立自动化监督抵制系统：公司启用了恒生来往系统以及自行开发的投资方针监 控系统等盘算机辅助抵制系统，对投资比例限制、“艰涩买入股票名单”、交叉来往等方面 进行电子化抵制，有用地防范了运立场险和操守风险；   （10）赓续强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司赓续强化投资顺序，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、艰涩和限制投资股票轨制，并由研究小组负责爱戴， 扫数股票投资必须十足从股票库中选定。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，防护契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的工作；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抵制的暴露真确、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展赓续完善里面抵制体系和里面抵制制 度。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露磋议东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业告诫，且具有国外工作、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理筹画、信赖筹画、企业年金、银行招待家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   适度 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资招待需求，基金托管规模位居同行前方。   四 、托管业务的里面抵制轨制   中国银行托管业务部风险管理与抵制工作是中国银行全面风险抵制工作的组成部分，秉 承中国银行风险抵制理念，援救“表率运作、稳健筹画”的原则。中国银行托管业务部风险 抵制工作连合业务各要领，通过风险识别与评估、风险抵制措施设定及轨制开垦、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保属意见的审阅敷陈。2020 年，中国银行连续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抵制审计敷陈。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大约有用保 证托管资产的安全。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《基金法》《运作办法》的联系规则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯 法律、行政律例和其他关系规则，或者违犯基金合同约定的，应当断绝实践，实时文牍基金 管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构敷陈。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来往程 序依然奏效的投资指示违犯法律、行政律例和其他关系规则，或者违犯基金合同约定的,应 当实时文牍基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构敷陈。                        第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 详见基金份额发售公告。 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 磋议电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 磋议东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 磋议电话：010-88082426 传真：010-88082018 磋议东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 磋议电话：021-68876878 传真：021-68876821 磋议东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区开垦通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 磋议电话：027-85557881 传真：027-85557973 磋议东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 磋议电话：020-38927993 传真：020-38927990 磋议东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司在线直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金份额发售公告或基金管理东谈主暴露的基金销售机构名录。   基金管理东谈主可根据关系法律律例要求，根据实情，选定其他合适要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限工作公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   磋议东谈主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   磋议电话：021-31358666   传真：021-31358666   磋议东谈主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特等泛泛合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   磋议电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   磋议东谈主：江丽雅   承办管帐师：汪芳、江丽雅                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关系法律律例，以及基金合同的规则，经中 国证监会 2025 年 2 月 5 日证监许可2025214 号文准予召募注册。除法律、行政律例或中国 证监会另有规则外，任何与基金份额发售关系确当事东谈主不得预留或提前发售基金份额。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请投资东谈主就发售和认购事宜仔细阅读 本基金的基金份额发售公告。   一、基金运作方式和类型   来往型绽放式，股票型基金   二、基金的存续期限   不如期   三、召募方式及场面   投资东谈主可选定网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券来往所网上 系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主格外指定的发售代理机构以现款进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主格外指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东谈主应当在基金管理东谈主格外指定的发售代理机构办理基金发售业务的营业场面，或者 按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理东谈主、发售代理机构 办理基金发售业务的具体情况和磋议方式，请参见基金份额发售公告或基金管理东谈主暴露的基 金销售机构名录。   基金管理东谈主可依据推行情况增减、变更销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   基金管理东谈主、发售代理机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表基金 管理东谈主、发售代理机构如实接收到认购恳求。认购的阐明以基金管理东谈主或登记机构的阐明结 果为准。对于认购恳求及认购份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体召募时候详见基金份额发售公告及销 售机构联系公告。   五、召募对象   合适法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、召募上限   本基金可配置召募规模上限，具体规模上限及规模抵制的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金配置初度召募规模上限，基金合同奏效后不受此召募规模的限制。      七、基金份额的面值、认购用度、认购价钱及盘算公式 币 1.00 元。      本基金的认购用度应在投资东谈主认购基金份额时收取。基金认购用度不列入基金财产，主 要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。认购费率如下表所示：               认购份额 S（份）             认购费率               S              S≥100 万               每笔 500 元      基金管理东谈主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网 上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.80%的标 准收取一定的佣金。投资者恳求叠加现款认购的，须按每笔认购恳求所对应的费率层次分歧 计费。      八、投资东谈主对基金份额的认购      投资东谈主可在召募期内前去本基金销售网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时候 详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构联系业务办理规则。      投资东谈主认购本基金时需具有上海证券来往所 A 股账户或基金账户（以下简称“上海证 券账户”）。      已有上海证券来往所 A 股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。      尚无上海证券来往所 A 股账户或基金账户的投资者，需在认购前到中国证券登记结算 有限工作公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券来往所 A 股账户或基金账户的开户 手续。关系开设上海证券来往所 A 股账户和基金账户的具体措施和办法，请到各开户网点 详备筹议关系规则。      （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应扎眼： 需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来往所 A 股账户。 续。      （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应扎眼： 定来往或转指定来往在可办理本基金发售业务的证券公司。 购前至少 1 个工作日办理指定来往或转指定来往手续。   （3）已购买过由鹏华基金管理有限公司担任登记机构的基金的投资东谈主，其所持有的鹏 华基金管理有限公司绽放式基金账户弗成用于认购本基金。  九、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求，认购佣金和认购 金额的盘算公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。   例一：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购方式认购1,000份本基金，假定该 发售代理机构阐明的佣金比率为0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元   认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008元   即投资东谈主需准备1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。 整数倍，最高不得最初99,999,000份。投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律 律例或监管要求另有规则的除外。 理认购手续。网上现款认购恳求提交后，投资东谈主不错在当日来往时候内拔除指定的认购恳求。 结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售勾通东谈主，发售勾通 东谈主于网上现款认购收尾后的第3个工作日内将推行到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设 的基金召募专户。 情况。   十、网下现款认购   （1）通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额恳求，认购用度、 认购金额和利息折算的份额的盘算公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。   例二：某投资东谈主通过基金管理东谈主以网下现款认购方式认购100,000份本基金，认购费率 为0.80%，假定认购资金召募期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募期 间利息折算的份额盘算如下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800元   认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元   利息折算份额=2.00/1.00=2份   即投资东谈主需准备100,800元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额，加上召募期间 利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的盘算同通过发售代理机构进行 网上现款认购的认购金额的盘算。 认购的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资东谈主通过基金管理东谈主办理网下现款认购 的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份），投资东谈主可屡次认购，累计认购份额不设上限， 但法律律例或监管要求另有规则的除外。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购恳求提交后在销售机构规则的时候之后不得拔除。 进行有用认购款项的算帐交收。发售期收尾后，基金管理东谈主将于第3个工作日内将汇总的认 购款项格外利息划往基金托管专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将折算为基 金份额归投资东谈主扫数。   T日通过发售代理机构提交的网下现款认购恳求，由该发售代理机构冻结相应的认购资 金。在网下现款认购的临了一个工作日，各发售代理机构将每一个投资东谈主账户提交的网下现 金认购恳求汇总后，通过上海证券来往所上网订价刊行系统代该投资东谈主提交网上现款认购申 请。之后，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售勾通东谈主，发售勾通东谈主将推行 到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 情况。   十一、网下股票认购 成份股和依然公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为准）。单只股票最低认购 申报股数为1,000股，最初1,000股的部分须为100股的整数倍。投资东谈主可屡次提交认购恳求， 累计申报数不设上限。 续，并备足认购股票。网下股票认购恳求提交后在销售机构规则的时候之后不得拔除。   特等情形包括但不限于以下几种情况：   （1）依然公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购规模：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前3个月的个股的来往量、 价钱波动格外他极度情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极度、认购申报数目极度 或恒久停牌的个股，基金管理东谈主可不经公告，一齐或部分断绝该股票的认购申报。   （4）若是投资者的个股认购规模最初该股票在标的指数的组成比例，基金管理东谈主有权 对最初组成比例的部分赐与断绝。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送 给基金管理东谈主。T日日终（T日为本基金发售期临了一日），基金管理东谈主初步阐明各成份股的 有用认购数目。T+1日起，登记机构根据基金管理东谈主提供的阐明数据将投资者认购股票进行 冻结。以基金份额方式支付佣金的，基金管理东谈主根据发售代理机构提供的数据盘算投资者应 以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基 金份额。基金召募成立后，登记机构根据基金管理东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行 投资者认购份额的开动登记。登记机构根据基金管理东谈主提供的有用认购恳求股票数据，将股 票过户至本基金在上海证券来往所开立的证券账户。   认购份额＝    （第i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数目）／基金 份额面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购恳求的第i 只股票，如投资东谈主仅提交了1 只股票的恳求，则 i＝1。   （2）“第i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东谈主根据证券来往所 确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算，以四舍五入的方法保留少许 点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以一样方法盘算最近一个来往日的均价算作计 算价钱。   若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了 除息、送股（转增）         、配股等权益变动，由于投资东谈主获取了相应的权益，基金管理东谈主将按如 下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行救援： 每股配股比例） （1＋每股送股比例＋每股配股比例） /（1＋每股送股比例） 每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）   （3）     “有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐明的并由登记机构完成算帐交收的股票股数。 其中：   ① 对于经公告限制认购规模的个股，基金管理东谈主可阐明的认购数目上限为：   qmax 为限制认购规模的单只个股最高可阐明的认购数目；   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计恳求数额；   pjqj 为除限制认购规模的个股和基金管理东谈主一齐或部分临时断绝的个股之外的其他个 股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   w 为该股按均价盘算的其在网下股票认购期临了一日标的指数中的权重。认购期间， 如标的指数发布指数救援公告，则基金管理东谈主根据公告救援后的成份股名单及标的指数编制 规则盘算救援后的标的指数组成权重，算作盘算依据；   p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   若是投资者申报的某只股票认购数目总额大于基金管理东谈主可阐明的认购数目上限，则按 照各投资东谈主的认购申报数目同比例收取。对于基金管理东谈主未阐明的认购股票，登记机构将不 办理股票的过户业务，正常情况下，投资东谈主未阐明的认购股票将在认购截止日后的4个工作 日起可用。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法实践，则 基金管理东谈主将根据登记机构阐明的推行过户数据对投资者的有用认购数目进行相应救援。   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐明时收取，在发售代理机构允许的条目下，投 资者可选定以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   投资者选定以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式盘算：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   投资者选定以基金份额方式支付佣金的，基金管理东谈主根据发售代理机构提供的数据盘算 投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多 相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式盘算：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额面值   例三：某投资者持有本基金标的指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至 某发售代理机构网点认购本基金，选定以现款支付认购佣金。假定网下股票认购期临了一日 股票A和股票B的均价分歧为14.94元和4.50元，基金管理东谈主阐明的有用认购数目为10,000股 股票A 和20,000股股票B，发售代理机构阐明的佣金比例为0.80%，则其可得到的基金份额 和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915.20元   即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20元的认购佣金。   例四：续例三，假定该投资者选定以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资者最终可得 的净认购份额盘算如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.80%）×0.80%＝1,900.00元   净认购份额＝239,400–1,900.00/1.00=237,500.00份   即投资者可认购到237,500.00份本基金基金份额，并由基金管理东谈主为发售代理机构加多 情况。   投资者应根据法律律例及证券来往所联系规则进行股票认购，并实时履行因股票认购导 致的股份减持所波及的信息暴露等义务。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金管理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基 金份额归投资者扫数，其中利息转份额以基金管理东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售 代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前 产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所召募的股票在网下 股票认购日至登记机构进行股票过户前的冻结期间所产生的权益归投资者扫数。   十三、召募期资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。募 集的股票由登记机构赐与冻结。基金召募期间的信息暴露费、管帐师费、讼师费以格外他费 用，不得从基金财产中列支。   十四、刊行聚会基金或增设新的份额类别   在不违犯法律律例及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 根据基金发展需要，召募并管理以本基金为观念ETF的聚会基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十五、通达场外申购、赎回等联系业务   在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 根据基金发展需要，在履行适应措施后通达场外申购、赎回等联系业务并制定、公布相应的 来往规则。                  第七部分 基金合同的奏效      一、基金备案的条目      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基 金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内聘用法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。      基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。      二、基金合同弗成奏效时召募资金及股票的处理方式      若是召募期限届满，未知足基金备案条目，基金管理东谈主应当承担下列工作： 利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模      《基金合同》奏效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期敷陈中赐与暴露；连气儿 60 个工作日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会敷陈并提倡措置决策，如 持续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会审议。      法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。               第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高来往便利，本基金不错进行份额折算。      一、基金份额折算的时候      基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息暴露办法》的关系规则公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 救援，但救援后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享 有权利并承担义务。      若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可延长办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第九部分 基金份额的上市来往   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条目的，基金管理东谈主可依据《上海证券来往所证券投资基金 上市规则》，朝上海证券来往所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与上海证券来往所签订上市条约书。基金份额获准在上 海证券来往所上市的，基金管理东谈主应按照联系规则发布基金上市来往公告书。   二、基金份额的上市来往   基金份额在上海证券来往所的上市来往需遵照《上海证券来往所来往规则》                                   、《上海证券 来往所证券投资基金上市规则》              、《上海证券来往所来往型绽放式指数基金业求实施笃定》等 关系规则。   三、休止上市来往   基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可休止基金份额的上市来往， 并报中国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券来往所休止基金上市的决定之日起依照《信息暴露办 法》的关系规则在规则绪论上登载基金休止上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券来往所休止上市的， 本基金可由来往型绽放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式指数基金，而无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着爱戴 基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行适应的措施后与该指数基金合并或者中式其他合适的 指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值的盘算与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福其他机构在联系证券来往所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券来往 所在来往时候内发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中艰涩用现 金替代的扫数成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分） ／最小申购赎回单元所对应的基金份额 救援关系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应救援。   五、法律律例、监管部门或上海证券来往所对基金上市来往的规则等联系规则内容进行 救援的，从其规则，且毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限工作公司加多了基金上市来往的新功能， 基金管理东谈主不错在履行适应的措施后加多相应功能，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、在不违犯法律律例的前提下，本基金不错恳求在包括境社来往所在内的其他证券交 易所上市来往，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。               第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更 或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   在畴昔条目允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往所的正常交 易日的来往时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时候变更或其 他特等情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的救援，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则绪论上公告。   基金管理东谈主不错根据推行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理 时候在联系公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在相 关公告中规则。   本基金可在基金上市来往之前动手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金管理东谈主应依照《信息暴露办法》的关系规则在 规则绪论上公告申购与赎回的动手时候。   三、申购与赎回的原则 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救援，或依据上海证券来往所、 登记机构联系规则格外变更救援上述原则。基金管理东谈主在新规则动手实施前依照《信息暴露 办法》的关系规则在规则绪论上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规则的措施，在绽放日的具体业务办理 时候内提倡申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   本基金申购恳求、赎回恳求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对 价，则申购恳求失败。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出；投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜利，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回恳求果然 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的算帐交收适用《业务规则》和参与各方联系条约的关系规则。对于本基金的申购、赎回 业务波及的基金份额、组合证券格外现款替代给与净额结算的方式，申购赎回业务波及的现 金差额给与代收代付。   投资者 T 日申购胜利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托 管东谈主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金 份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   若是登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据《业务规则》 和参与各方联系条约的关系规则进行处理。   投资者应按照基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付 应付的现款差额和现款替代。因投资者原因导致现款差额和现款替代未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   如上海证券来往所、中国证券登记结算有限工作公司修改或更新上述规则并适用于本基 金的，则按照新的规则实践，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主本色性利 益的前提下，对上述申购赎回的措施以及算帐交收和登记的办理时候、方式、处理规则等进 行救援，并按照《信息暴露办法》的关系规则在规则绪论上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 500 万份。最小申购、赎回单元由基金管理东谈主概述磋商对投资组合追踪缺点 的影响以及市集需求等要素确定和救援。 规模进行抵制，并在申购赎回清单中公告。 应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可选定上述措施对基金规模赐与抵制。具体见基金管理东谈主联系公告。 管理东谈主必须依照《信息暴露办法》的关系规则在规则绪论上公告。   六、申购和赎回的对价、用度格外用途 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履行适应措施，不错适应延长盘算或公告。 或其他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与阵势详见“七、申购赎回清单的内容与阵势”或联系公告。 取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的联系用度。   基金管理东谈主不错在不违犯联系法律律例且不影响基金份额持有东谈主本色性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单盘算和公告时候进行救援并按照法律律例规则公告。   七、申购赎回清单的内容与阵势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净值格外他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：艰涩现款替代（艳丽为“艰涩”）、不错现款替代（艳丽为“允 许”）、必须现款替代（艳丽为“必须”）                   。   艰涩现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作一齐或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替代。   （1）不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一来往日除权除息后的收盘价。若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文牍规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券恢 复来往后买入，而推行买入价钱加上联系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代 金额。若是预先收取的金额高于基金买入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向投 资东谈主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常来往的 2 个来往日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金管理东谈主有权在 T+2 日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代 证券数目的任意数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的 位置或处于最高价钱，基金管理东谈主对此不承担工作。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被 替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、时候系统无法收尾以及基金管理东谈主觉得不应 买入的其他情形。T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 推行购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入 成本加上按照 T+2 日收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   特等情况：若自 T 日起，上海证券来往所正常来往日已达 20 日而该部分证券的正常交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的推行购入成本加上按照最近一次 收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特等情况下则为 T 日起的第 20 个正常来往日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变动，则进行相应救援。   T＋2 日后的第 1 个市集来往日（在特等情况下则为 T 日起的第 21 个市集来往日）                                              ，基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 联系款项的算帐交收，将于尔后 3 个工作日内完成。 用不错现款替代的比例共计不得最初申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   （2）必须现款替代 处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或出于保护基金持有东谈主利益等目 的基金管理东谈主觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其 T 日瞻望开盘价。   预估现款部分是指，为便于盘算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主盘算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其盘算公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日预 计开盘价乘积之和＋申购赎回清单中艰涩用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘 积之和）      其中，T 日瞻望开盘价是对标的指数成份证券预估的开盘价。另外，若 T 日为基金分红 除息日，则盘算公式中的“T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益 分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和+申购赎回清单中艰涩用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。      申购赎回清单的阵势例如如下：                                基本信息 最新公告日历                         XXXX-XX-XX 基金称呼                           鹏华上证科创板概述来往型绽放式指数                                证券投资基金 基金管理公司称呼                       鹏华基金管理有限公司 一级市集基金代码                       XXXXXX                          T-1 日内容信息 现款差额(单元:元)                     ￥XXXX.XX 最小申购、赎回单元净值(单元：                ￥XXXX.XX 元) 基金份额净值(单元:元)                   ￥X.XXXX                           T 日内容信息 最小申购、赎回单元的预估现款                 ￥XXXX.XX 部分(单元:元) 现款替代比例上限                       50% 申购上限                           无 赎回上限                           XXXXX 是否需要公布 IOPV                     是 最小申购、赎回单元(单元:份)                 5000000.00 申购赎回的允许情况                       申购和赎回皆允许                          T 日成份股信息内容 证券代    证券简称   股票数目   现款替代标      申购现款替        赎回现款替   替代金额(单 码             (股)    志          代溢价比率        代折价比率   位：东谈主民币                                                      元)     说明：此表仅为示例。申购赎回清单的阵势可根据业务需要或上海证券来往所的系统升 级、规则救援相应救援，具身步地以上海证券来往所提供的清单模版为准。     八、断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 或无法进行证券来往。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益 的情形。 单编制古怪或 IOPV 盘算古怪。 或者因指数编制机构、联系证券/期货来往所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制 欠妥。上述极度情况指基金管理东谈主无法预感并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据古怪等。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 购恳求被阐明胜利，会使本基金当日申购份额最初申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购恳求将被断绝。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时， 基金管理东谈主应当根据关系规则在规则绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被全 部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理 东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 回恳求或减速支付赎回对价。 或无法进行证券来往。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 回恳求被阐明胜利，会使本基金当日赎回份额最初申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回恳求将被断绝。   发生除上述第 6 项之外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价的，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 本基金的聚会基金通达特等申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或联系公告。 东谈主不错根据具体情况履行适应措施后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等联系事项届时将另行公告。 提下，救援基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。   在条目允许时，在不违犯法律律例规则且对基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可选定其他合理的申购方式，并于新的申购方式动手实践前赐与公告。 投资者，基金管理东谈主可在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况 下，安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式动手实践前另行公告。 代理条约。   十一、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非来往过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条目 的非来往过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十二、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的表率收取转托管费。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条目具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来往场面或者来往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违犯法律律例及中国证监会规则的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务规则，并依照《信息暴露办法》的关系规则进行公告。   十六、基金算帐交收与登记模式的救援或新增   若上海证券来往所和中国证券登记结算有限工作公司针对来往型绽放式指数证券投资 基金救援算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式， 基金管理东谈主有权救援本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐 交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与暴露并对本基金的联系法 律文献赐与更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十一部分 基金的投资   一、投资观念   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点的最小化。本基金力求将日均追踪偏离 度抵制在 0.2%以内，年追踪缺点抵制在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地收尾投资 观念，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市来往的其他非成份股（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、政府赈济机构债、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、可转变债券、可交换债券格外他中国证监会允许基金投资的债券）                                、债券回购、银行 入款（包括条约入款、如期入款等）、货币市集器具、同行存单、资产赈济证券、股指期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系规则）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规则 而受限制的情形除外。   若是法律律例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念 相应救援。   三、标的指数   上证科创板概述指数   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会敷陈并提倡措置决策，如转变运作方式、与其他基金 合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有 东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   四、投资策略   本基金主要给与组合复制策略及适应的替代性策略以更好地追踪标的指数，收尾基金投 资观念。      本基金通过概述磋商标的指数成份股的流动性、投资限制、来往成本、来往限制等要素， 不错选定选定十足复制法或抽样复制法构建基金的股票投资组合，以更好地收尾追踪标的指 数的目的。      本基金力求将日均追踪偏离度抵制在 0.2%以内，年追踪缺点抵制在 2%以内。如因指数 编制规则救援或其他要素导致追踪偏离度和追踪缺点最初上述范围，基金管理东谈主应选定合理 措施幸免追踪偏离度、追踪缺点进一步扩大。      在因特等情形导致基金无法投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可选定包括成份股替 代策略在内的其他指数投资时候适应救援基金投资组合，以达到缜密追踪标的指数的目的。      特等情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时救援；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管理东谈主认定不恰当投资的股票或可能限制本基金追踪标的指数 的合理原因等。      本基金在适应情形下还将参与固定收益品种格外他合适基金合同约定的品种的投资。      本基金将根据本基金的投资观念和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的潜入研究 判断，进行存托凭证的投资。      本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析 等判断畴昔利率变化，并利用债券订价时候，进行个券选定。      本基金可投资可转变债券及可交换债券，可转变债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对观念公司股票的投资价值分析和债券价值分析概述开展投资决策。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特等情况下的流动性风险，主要选定流动性好、来往活跃的股指期货合约，提高投资效率， 从而更好地追踪标的指数，收尾投资观念。同期，本基金将力求利用股指期货的杠杆作用， 裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位往往救援的来往成本和追踪缺点，从而达 到强健投资组结伴产净值的目的。      基金管理东谈主将建立股指期货来往决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货的 投资审批事项，同期针对股指期货来往制定投资决策经由和风险抵制等轨制并报董事会批 准。   本基金将概述运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产赈济证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极救援投资策略，严格遵从法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取强健收益。   本基金可在概述磋商预期收益、风险、流动性等要素基础上，参与融资业务。   为更好地收尾投资观念，在加强风险防护并遵从审慎筹画原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适应措施后相应救援和更 新联系投资策略，并在招募说明书中更新公告。   五、投资决策依据及措施   （1）关系法律、律例和基金合同的关系规则。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：设想和救援投资组合。设想和救援投资组合需要磋商的 基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员 的投资建议；基金司理的孤独判断；大数据与金融工程部的分析敷陈等。   （3）集结来往室：基金司理向集结来往室下达投资指示，集结来往室司理收到投资指 令后分发予来往员，来往员收到基金投资指示后准如实践。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供联系分析敷陈。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述磋商成份股的退市风险、其 在指数中的权重以及对追踪缺点的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应 救援。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和推行 需要救援上述投资决策措施，并赐与公告。   六、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为上证科创板概述指数收益率。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂型 基金。同期本基金为来往型绽放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相 似的风险收益特征。   本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往规则等 互异带来的独有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、 退市风险、投资集结风险等。   八、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一齐资产赈济证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%，中国证 监会规则的特等品种除外；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得最初该资产支 持证券规模的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券，不得 最初其各样资产赈济证券共计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资表率，应在评级敷陈发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货来往，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的   b.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一 来往日基金资产净值的 20%；   f.本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于 来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往 的股票合并盘算；   （13）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：   a.出借证券资产不得最初基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得最初基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、标的指数成份股救援、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行救援； 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不合适上述第（14）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会规则 的特等情形除外。法律律例另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或救援上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按救援后的规则实践。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱格外他不梗直的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则艰涩的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主格外控股激动、推行抵制东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资观念和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 即兴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或救援上述艰涩性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适应措施后，则本基金投资不再受联系限制或按救援后的规则实践。   九、基金管理东谈主代表基金利用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。               第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款格外他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主或基金管理东谈主根据联系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构、证券经纪机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。               第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往场面的来往日以及国度法律律例规则需要对 外暴露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产赈济证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关系规则。   （一）对存在活跃市集且大约获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加救援地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近来往 日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来往日的报价弗成真确响应公允价值 的，搪塞报价进行救援，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中磋商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征磋商。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多数持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在刻下情况下适用而且有弥散可利用数据 和其他信息赈济的估值时候确定公允价值。给与估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值救援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行救援并确定公允 价值。   四、估值方法   来往所上市的有价证券（固定收益品种除外）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化要素，救援最近来往市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                   ，中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至推行收款日历间中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来往所市集上市来往的公开刊行的可转变债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价来往的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在刻下情况下 适用而且有弥散可利用数据和其他信息赈济的估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值时候确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定 公允价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价 格的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的联系提 示。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的数据算作该债券投资品种 的公允价值。 境未发生要紧变化的，以最近来往日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及联系法 律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关系法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的盘算 结果对外赐与公布。   五、估值措施 量盘算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急救援机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个估值日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值古怪的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值古怪时，视为基金份额净 值古怪。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状变成估值古怪，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状的工作东谈主应当对由于该 估值古怪遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值古怪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值古怪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值古怪已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值古怪工作方应实时勾通各方， 实时进行更正，因更正估值古怪发生的用度由估值古怪工作方承担；由于估值古怪工作方未 实时更正已产生的估值古怪，给当事东谈主变成损失的，由估值古怪工作方对顺利损失承担抵偿 工作；若估值古怪工作方依然积极勾通，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值古怪工作方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值古怪已得到更正。      （2）估值古怪的工作方对关系当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值古怪的关系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值古怪而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值古怪 工作方仍搪塞估值古怪负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值古怪工作方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是获 得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的赔 偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和最初其推行损失的差额部分支付给估值古怪工作 方。      （4）估值古怪救援给与尽量复原至假定未发生估值古怪的正确情形的方式。      （5）估值古怪工作方断绝进行抵偿时，若是因基金托管东谈主罪状变成基金资产损失机， 基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方造 成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。      （6）若是出现估值古怪确当事东谈主未按规则对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿工作，则基金管理东谈主有权向出现罪状确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和遭遇的损失。      （7）按法律律例规则的其他原则处理估值古怪。      估值古怪被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：      （1）查明估值古怪发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值古怪发生的原因确定 估值古怪的工作方；      （2）根据估值古怪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值古怪变成的损失进行评估；      （3）根据估值古怪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值古怪的工作方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值古怪处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值古怪的更正向关系当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值盘算出现古怪时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施防范损失进一步扩大。      （2）古怪偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；古怪偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个估值日来往收尾后盘算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则对 基金净值信息赐与公布。   九、特等情形的处理 金资产估值古怪处理。 经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据古怪，或由于国度管帐政策变更、市集规则 变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然选定必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该古怪或因上述原因无法实时更正而变成的基金资 产净值盘算古怪，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 积极选定必要的措施缩小或摈斥由此变成的影响。                第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额净值有可能低于面值；   在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并在履行适应措施后可救援基金收益分派原则和支付方式。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则绪论 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  第十五部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类       《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的盘算方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月前 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资 金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等致使无法支付的，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应条约规则，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神色      下列用度不列入基金用度： 损失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规则代扣代缴。               第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系规则编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所格外注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则绪论公告。                  第十七部分 基金的信息暴露      一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息暴露办法》、                                      《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》格外他关系规则。      二、信息暴露义务东谈主      本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主格外日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。      本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予暴露的基金信息通过合适 中国证监会规则条目的天下性报刊（以下简称“规则报刊”                          ）及《信息暴露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”               ，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子暴露网站）等绪论暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开暴露的信息贵府。      三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开暴露的基金信息      公开暴露的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府提要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的规则及具体措施，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府提要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金家具贵府提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、                    《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府提要、《基金合同》和托管条约登载 在规则网站上，并将基金家具贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》          、基金托管条约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于规则绪论上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则绪论上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额上市来往公告书   本基金基金份额获准在上海证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个工作日，将基金份额上市来往公告书登载于规则网站上，并将上市来往公告书 领导性公告登载在规则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来往的， 基金管理东谈主应当至少每周在规则网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来往的，基金管理东谈主应当在不晚于 每个绽放日/来往日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日/交 易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则绪论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于规则绪论上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽放日，通过网站、申 购赎回代理券商以格外他绪论公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下暴露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中暴露基金组结伴产情况格外流动性风险 分析等。   （九）临时敷陈   本基金发生要紧事件，关系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往事项，但中国证监会另有规则的除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （十）澄莹公告      在《基金合同》期限内，任何环球绪论中出现的或者在市集深邃传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息 暴露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将关系情况立即敷陈基金上市来往的 证券来往所。      （十一）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十二）算帐敷陈   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制 作算帐敷陈。算帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并 将算帐敷陈领导性公告登载在规则报刊上。   （十三）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和 更新的招募说明书等文献中暴露股指期货来往情况，包括来往政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的来往政策 和来往观念。   若本基金投资资产赈济证券，基金管理东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中暴露其持有的 资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内扫数的资产赈济证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度敷陈中暴露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值 占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券 明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等定 期敷陈和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险格外管理情况等，并就敷陈期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的要紧关联来往事项作念详备说明。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息暴露内容与 阵势准则等律例及证券来往所的自律管理规则的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期敷陈、更新 的招募说明书、基金家具贵府提要、基金算帐敷陈等公开暴露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选定一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则绪论上暴露信息外，还不错根据需要在其他环球 绪论暴露信息，然则其他环球绪论不得早于规则绪论和基金上市来往的证券来往所网站暴露 信息，而且在不同绪论上暴露合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息暴露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的联系规则。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律律例或监管规 则另有规则的从其规则。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规则将信 息置备于公司住所和基金上市来往的证券来往所，以供社会公众查阅、复制。               第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险和再 投资风险等。   政策风险是指政府关系证券市集的政策发生要紧变化或是有蹙迫的举措、律例出台，引 起证券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款步地来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张的影响而 下降，从而使基金的推行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率飞腾 时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司筹画风险、信用风险等。   上市公司的筹画好坏受多种要素影响，如管明智商、财务情状、市集长进、行业竞争、 东谈主员教会等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司筹画不善，其 证券价钱可能下落，或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各样化来漫步这种非系统风险，但弗成十足侧目。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要表 咫尺公司债券中，公司若是因为某种原因弗成十足践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的蚀本。广义的信用风险不仅指企业的背约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、告诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时候等联系性较大。因此基金可能因为基金 管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能面对基金资产弗成马上、低成土产货转变成现款，或者弗成应付可能出现的投资 东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照正常的市集价钱来往而引起 损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资观念的收尾。后者是指在绽放式基金来往过程中，可能会发生 大额赎回的情形，大额赎回可能会产生基金仓位救援的穷困，导致流动性风险，甚而影响基 金份额净值。   本基金为追踪上证科创板概述指数的ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证），一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市 场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特等情形导致 基金无法十足投资于成份股时，基金管理东谈主将根据市集情况，并结合告诫判断，选定包括成 份股替代策略等在内的其他指数投资时候适应救援基金投资组合，以期有用抵制本基金的流 动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价等器具的情形、措施见招募说明书“第十部分 基 金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的联系规则。若本基 金暂停接受赎回恳求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速 支付赎回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、措施见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的联系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求或减速支付赎回对价，将导致投资者无 法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。      五、本基金特定风险      （1）标的指数申报与股票市集平均申报偏离的风险      标的指数并弗成十足代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与扫数这个词股票市集 的平均申报率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司筹画情状、投资者神态 和来往轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。      （3）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险      以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪缺点； 化，使本基金在相应的组合救援中产生追踪偏离度和追踪缺点； 度； 实时救援投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点； 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点； 技能、买入卖出的时机选定等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不十足疏导；因短缺卖空、对冲机制格外他器具变成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制古怪等，由此产 生追踪偏离度与追踪缺点。      （4）追踪缺点抵制未达约定观念的风险      本基金力求将日均追踪偏离度抵制在0.2%以内，年追踪缺点抵制在2%以内，但因标的 指数编制规则救援或其他要素可能导致追踪偏离度和追踪缺点最初上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （5）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之救援，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项救援带来的风险与成本。      （6）指数编制机构罢手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会敷陈并提倡措置决策，如转变运作方式、与其他基金合并或者休止基金合 同等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将面对转变运作方式，与其他基金合并、 或者休止基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数透露与联系市集透露有在差 异，影响投资收益。      （1）基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价抵制在一定 范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。      （2）参考IOPV决策和IOPV盘算古怪的风险      基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福中证指数有限公司盘算基金份额参考净值（IOPV），并 由上海证券来往所在来往时候发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV盘算可能出现古怪，投资者若参考IOPV进行投资 决策可能导致损失，需投资者自行承担。      （3）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与阵势”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪缺点。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份 额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   （4）退市风险   因本基金不再合适证券来往所上市条目被休止上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 休止上市，导致基金份额弗成连续进行二级市集来往的风险。   （5）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值规模变化等要素救援最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   （7）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （8）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制救援可能给投资者带来领悟偏差的风险。一样的风险还可能来自于证券来往所 格外他代理机构。   本基金资产投资于科创板，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往规则等 互异带来的独有风险，包括但不限于如下特等风险：   （1）股价波动风险：科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上市后的前 5 个 来往日不配置涨跌幅限制，股价可能透走漏比沪深来往所主板市集更为剧烈的波动。   （2）流动性风险：由于科创板股票的投资者门槛较高，股票流动性弱于沪深来往所主 板市集， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有股票无 法正常来往的风险。      （3）退市风险：科创板的退市表率将比沪深来往所主板市集愈加严格，且不再配置暂 停上市、 复原上市和再行上市等要领，因此上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来 不利影响。      （4）投资集结风险：科创板上市企业主要属于科技调动成长型企业，其贸易模式、盈 利、风险和功绩波动等特征较为相似，因此基金难以通过漫步投资来裁汰风险，若股票价钱 同向波动，将引起基金净值波动。      （5）监管规则变化的风险      科创板股票联系法律、行政律例、部门规章、表大肆文献和来往所业务规则，可能根据 市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务规则，导致基金投资运作产生相 应救援变化。      本基金投资范围包括股指期货。股指期货给与保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指 期货给与逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时候内补足保证金，按规则将被强制平仓， 可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。若家具运 作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利观念变动等情况，则可能对本基金投资产生影 响。      本基金可投资于资产赈济证券。资产赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产赈济证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益， 因此资产赈济证券投资还面对基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流预测风险等与 基础资产联系的风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资存托凭证的，除与其他仅投资于股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风 险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括基金算作存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红 派息、利用表决权等方面的特等安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境 内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，若参与，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来往 敌手方背约、业务规则救援、信息时候弗成正常运行等风险。   出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的 指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主 大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，本 基金合同休止。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主面对基金合同自动休止的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场边远章程等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配进修。   七、其他风险 来风险；                   第十九部分 基金的休止与算帐      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则绪论公告。      二、《基金合同》的休止事由      有下列情形之一的，经履行联系措施后，                       《基金合同》应当休止： 连续的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）        《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组和洽 接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐敷陈；      （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈领导 性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规则。               第二十部分 基金合同的内容选录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）庄重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关怀基金信息暴露，实时利用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所规则的费 用；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的有限工作；      （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选定、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合适关系法律、律例的前提下，制订和救援关系基金认购、申购、赎回等业务 规则；      （17）若本基金给与证券经纪商来往结算模式，基金管理东谈主有权选定代表本基金进行场 内来往、算作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并与基金托管东谈主一同与选定 的证券经纪机构签订证券经纪服务条约；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券来往模式的转 换；      （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以至意信用、严慎烦懑的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分歧管理，分歧记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适应合理的措施使盘算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则盘算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》格外他关系规则，履行信息暴露及敷陈义务；   （12）保守基金贸易高明，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》格外他关系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主泄露，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保 存期限不少于法律律例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条目下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）面对落幕、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担工作；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成奏效，基金 管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来往资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以至意信用、烦懑尽责的原则持有并安全看守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备弥散的、及格的纯属 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分歧配置账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》格外他关系规则另有规则外，在 基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科护士人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说明基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管理东谈主有未实践《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不少于法 律律例的规则；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）面对落幕、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而衔命；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和规则      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不配置日常机构，日常机构的配置和联系规则按照法律律例的关系规则进行。      若本基金推出本基金的聚会基金，则：      鉴于本基金和本基金的聚会基金的联系性，聚会基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的 聚会基金的份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在盘算参 会份额和计票时，聚会基金基金份额持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，聚会基金持有本基金份额的总和乘以该基金份 额持有东谈主所持有的聚会基金份额占聚会基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。      聚会基金的基金管理东谈主不应以聚会基金的口头代表聚会基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份利用表决权，但可接受聚会基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以聚会基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      聚会基金的基金管理东谈主代表聚会基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先遵照聚会基金基金合同的约定召开聚会基金的基金份额持有东谈主大会，聚会 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由聚会基金的基 金管理东谈主代表聚会基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。      （一）召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：      （1）休止《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转变基金运作方式；      （5）救援基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金表率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资观念、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）休止基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来往所休止上市的除外；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）救援本基金的申购费率或变更收费方式；      （3）加多、减少、救援基金份额类别配置；      （4）基金管理东谈主、联系证券来往所、登记机构、基金销售机构救援关系认购、申购、 赎回、非来往过户、转托管等业务规则；      （5）在履行适应措施后，基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律律例、联系证券来往所或者登记机构的联系业务规则以及中国证监 会的联系规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （8）救援基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；救援申购赎回清单的内容、 申购赎回清单盘算和公告时候或频率；      （9）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍 提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关格外磋议方式和磋议东谈主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条目时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合适法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的规则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个工作日内连气儿公布联系 领导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效率。   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权 他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议措施比 照现场开会和通信方式开会的措施进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、蚁集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主理东谈主按照下列第（七）条规则措施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或本基金合同另有约定的， 转变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以极度决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提交合适会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见混沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则绪论上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条目、议事措施、表决条目等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并按照《信息暴露办法》的规则公 告后，可顺利对本部老实容进行修改和救援，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金合同变更和休止的事由、措施      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在规则绪论公告。      （二）《基金合同》的休止事由      有下列情形之一的，经履行联系措施后，                       《基金合同》应当休止： 连续的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组和洽 接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经合适《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规则网站上，并将算帐敷陈领导 性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规则。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、烦懑、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区 和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。               第二十一部分 基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主: 张纳沙   成立时候：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：［1998］31 号文   组织步地：有限工作公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   筹画范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续筹画   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹画范围： 接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、筹议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹画与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：持续筹画   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的规则对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督：      本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地收尾投资 观念，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市来往的其他非成份股（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、政府赈济机构债、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债、可转变债券、可交换债券格外他中国证监会允许基金投资的债券）                                、债券回购、银行 入款（包括条约入款、如期入款等）、货币市集器具、同行存单、资产赈济证券、股指期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系规则）。      本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应措施后，可 以将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的规则 而受限制的情形除外。      若是法律律例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念 相应救援。      基金管理东谈主应将拟投资的上证科创板概述指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围 实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体范围予 以更新和救援，并实时文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监 督。      基金的投资组合应遵照以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；      （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；      （3）本基金持有的一齐资产赈济证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%，中国证 监会规则的特等品种除外；      （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产赈济证券的比例，不得最初该资产支 持证券规模的 10%；      （5）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的各样 资产赈济证券，不得最初其各样资产赈济证券共计规模的 10%；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赈济证券。基金持 有资产赈济证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资表率，应在评级敷陈发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （10）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （11）若本基金参与股指期货来往，应当遵从下列要求：   a.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资产净值的   b.本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 最初基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金持有的股票总 市值的 20%；   d..本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一 来往日基金资产净值的 20%；   e.本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于 来往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实践，与境内上市来往 的股票合并盘算；   （13）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得最初基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：   a.出借证券资产不得最初基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得最初基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   （15）法律律例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述第（6）、          （8）、             （9）、                （14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、标的指数成份股救援、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素 致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行救援； 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不合适上述第（14）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会规则 的特等情形除外。法律律例另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或救援上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按救援后的规则实践。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主格外控股激动、推行抵制东谈主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资观念和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益 即兴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。联系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或救援上述艰涩性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适应措施后，则本基金投资不再受联系限制或按救援后的规则实践。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系 信息暴露及基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违犯上述约 定，应实时领导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到领导后应实时查对阐明并以书面步地对基金托 管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东谈主对 基金托管东谈主领导的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会敷陈。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律律例、本条约的规则，应当断绝 实践，实时领导基金管理东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会敷陈。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据来往措施依然奏效的指示违犯法律律例、、本条约规则的，应当实时领导 基金管理东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会敷陈。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时候内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供联悉数据资 料和轨制等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例格外行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金管理东谈主盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办 理算帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。 当意义未实践或延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律律例、                                       《基 金合同》及本条约关系规则时，应实时以书面步地文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文牍后应实时查对并以书面步地对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律律例的规则敷陈中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时候内回话基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则                                       《基 金合同》及本条约另有规则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 金财产的齐全与孤独。 管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关系规则的，由基金管理东谈主在法如期限 内聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主看守和使用。本基金除证券来往所场内来往之外的一切货币收支行为包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户格外他投资账户的开设和管理 算有限工作公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。 关账户的开设、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、 使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得干预天下银行间同行拆借市 场的来往履历，并代表基金进行来往；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完结之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）证券资金账户的开立和管理 资金账户，用于办理本基金在证券来往所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金 和来往保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪商的规则实践。 户，并按照该营业网点开户的经由和要求，签订联系的条约。证券资金账户与基金托管银行 账户建立第三方存管关系。   （八）基金财产投资的关系有价凭证的看守   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看守。 基金托管东谈主对其之外机构推行有用抵制的有价凭证不承担工作。   （九）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的看守   基金托管东谈主按照法律律例看守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及 关系凭证。基金管理东谈主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原本的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规则各自看守，保存期限不少于 法律律例的规则。      对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。      五、基金资产净值的盘算和管帐核算      （一）基金资产净值的盘算和复核 资产净值除以盘算日该基金份额总和后的价值。 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务指 引》格外他法律律例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日收尾后盘算得出当日的该基金份额净值，并以两边约 定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值盘算结果进行复核，并以两边约定的方式 将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值古怪。当基金份额净值出现古怪时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并选定合理的措 施防范损失进一步扩大；当计价古怪达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当文牍基 金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价古怪达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 文牍基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述 内容另有规则的，按其规则处理。 有东谈主的推行损失，基金管理东谈主搪塞此承担工作。若基金托管东谈主盘算的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担工作；若基金托管东谈主盘算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也得意 担部分未正确履行复核义务的工作。若是上述古怪变成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿工作，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利 之主体观念返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 经纪机构以及入款银行品级三方机构发送的数据古怪，或由于国度管帐政策变更、市集规则 变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然选定必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该古怪或因上述原因无法实时更正而变成的基金资 产净值盘算古怪，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 积极选定必要的措施缩小或摈斥由此变成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的盘算结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将联系情况报中国证监会备案。基金托管东谈主不承担基金管理东谈主未接受基金托管东谈主的复核意 见进行信息暴露的工作。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分歧独无意配置、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分歧孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个工作日内，更新招募说明书并登载在规则网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金家具贵府提要的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府提要并登载在规则网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金休止运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书和基金家具贵府提要。基金管理东谈主应当在年 度收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在规则网站上，并将年度 敷陈领导性公告登载在规则报刊上。基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完 成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在规则报刊 上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在规则报刊上。《基金合同》奏效不及 两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主；基金管理东谈主应留足充分的时候， 便于基金托管东谈主复核联系报表及敷陈。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行救援，救援以两边招供的账务处理方式 为准；若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的敷陈上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书 或进行电子阐明，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之 日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就联系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别看守基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律律例另有规则或有权 机关另有要求的除外。如弗成妥善看守，则按联系律例承担工作。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管理东谈主应将关系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将 所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   七、争议措置方式   （一）本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区 和台湾地区法律）统率。   （二）两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，如经友好协商 未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，本条约当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、烦懑、尽责地履行 本条约和基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   八、托管条约的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何即兴。   （二）托管条约的休止   发生以下情况，本托管条约应当休止：   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关系法律律例的规则对本基金的财产进 行算帐。                 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据推行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市 场的变化，赓续完善并加多和修改服务神色。   一、营销调动及网上来往服务   为丰富投资者的来往方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种步地的来往服务。   在营销渠谈调动方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上来往系统， 投资者可登录本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加轻视、快捷地办理基金来往 及信息查询等已通达的各项基金网上来往业务。同期，投资者可关怀鹏华基金官方微信账号 （微信号:penghuajijin ) ，快速收尾净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可收尾账户查询 功能和来往功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号咫尺也支 持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将赓续骁勇完善现有时候系统 和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的来往方式和技能。   二、信息定制服务   投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东谈主 网 站 （ www.phfund.com.cn ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533 ；0755-82353668）等渠谈提交信息定制恳求，在恳求获基金管理东谈主阐明后， 基金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和推行情况，应时救援发送的定 制信息内容。   三、在线筹议服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等 蚁集通信器具进行业务筹议，基金管理东谈主 7×24 小时提供智能机器东谈主筹议服务，在工作时候 内有专东谈主在线提供筹议服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户 余额、来往情况、基金家具信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投 资者不错通过该热线获取业务筹议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主配置的投诉专线、招呼中心东谈主工 热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投 诉电话（0755-82353668）                  、信箱、蚁集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。             第二十三部分 其他应暴露事项   本基金的其他应暴露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息暴露 办法》等联系法律律例规则的内容与阵势进行暴露，并在规则绪论上公告。         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照联系法律律例规则置备于公司住所和基金 上市来往的证券来往所，投资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内 获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东谈主也不错顺利登录基 金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。               第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。

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